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证监会重拳打击“内幕交易” 开出亿元罚单

浏览次数: 日期:2015-11-24

证监会重拳打击“内幕交易” 开出亿元罚单
2015年10月17日 05:40  大洋网-广州日报

广州日报讯(记者杨欣)证监会新闻发言人张晓军16日表示,证监会拟对四宗内幕交易案和一宗编造传播信息案做出处罚,五案拟罚没金额1亿元,其中,拟对2名责任人员采取终身禁入市场的行政措施,当前五案件进入到事先告知程序。
  张晓军还表示,内幕交易侵害投资者的权益,侵害市场秩序,必须予以严厉打击,证监会将始终保持对违法违规行为的执法高压态势,维护“公平、公正、公开”的市场秩序。
  据悉,四宗内幕交易案件分别为:满某某涉嫌内幕交易宝莫股份(9.24,0.24,2.67%)、广某某涉嫌内幕交易英唐智控(21.630,0.00,0.00%)、黄某某涉嫌内幕交易世荣兆业(12.28,-0.98,-7.39%)、张某某涉嫌内幕交易任子行(39.150,-2.81,-6.70%)。而在另外一宗刘某涛涉嫌编造传播虚假信息案中,刘某涛在东方财富(63.130,-0.41,-0.65%)网“中国南车(14.17,-0.60,-4.06%)吧”发布标题为《东莞证券针对5000万以上VIP的风险预警》的帖子,编造传播东莞证券通知客户减仓的虚假信息,制造市场恐慌气氛,扰乱了证券市场,证监会拟责令刘某涛改正,并处以20万元的罚款。
  并购重组最易生内幕交易
  所谓内幕交易是指上市公司高管、控股股东、实际控制人和行政审批部门等知情人员,利用工作之便,在公司并购、业绩增长等重大信息公布前,泄露信息或者利用内幕信息买卖证券的行为。
  据了解,近年来,证监会对于内幕交易等重大违法违规案件的稽查处理力度、信息披露及时度均大幅提升。而今年以来对于内幕交易违法行为的打击,有三个特点:突出“从源头上净化水源,严禁内部人泄密”;重点打击“刺探内幕信息”的恶劣行径;严厉打击通过自媒体等新型传媒泄露内幕信息行为。证监会对可能发生泄密的各个环节、各个领域进行严查,全方位打击,不留死角。
  而从众多案例来看,重组停牌公告发布前,股价无端暴涨是内幕交易发生最为普遍和明显的信号。今年以来,有多家上市公司在重组停牌前股价出现异动。例如,苏宁环球(10.46,-0.48,-4.39%)拟定增5.58亿股募资约46亿元用于房地产项目建设及补充流动资金,该股宣布停牌筹划重大事项后停牌,而停牌前一天午后放量涨停。停牌前出现股价异动的公司还有溢多利(52.390,-0.11,-0.21%)、华润双鹤(23.43,-0.58,-2.42%)、航天信息(55.91,0.00,0.00%)、超图软件(39.010,0.00,0.00%)等。
  对这一问题,证监会此前规定,上市公司重组停牌后及时启动股价异动核查。证监会对股票异常交易信息进行核查后,如认为涉嫌内幕交易,决定立案稽查的,上市公司应暂停重组进程,并及时进行信息披露和风险提示。
  此外,并购重组也容易滋生内幕交易。今年6月25日,重组获证监会无条件审核通过的汇鸿股份(13.93,0.60,4.50%),突遇内幕交易的“瑕疵”。据辽宁证监局披露的《行政处罚决定书》称,参与筹划汇鸿集团整体上市的唐某之妻杨泉,在公司停牌前两个交易日买入2万股并于复牌首个涨停日卖出,获利1.12万元,遭证监局没收违法所得并处以3万元罚款。从公开披露信息来看,此唐某或为汇鸿集团法人代表唐国海。
  普通投资者仍面临维权难
  此前曾经代理股民诉黄光裕内幕交易民事赔偿案的张律师表示,内幕交易者提前获知情况、买好股票,而有些股民则因为股价的异动作出了相反的判断,由此会有损失产生,“当年,股民诉黄光裕内幕交易一案,以股民败诉告终。面对内幕交易,股民维权的最大难点在于无相应司法解释。”
  业内人士称,虽然《证券法》规定,因内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任,但缺乏具体的操作条款,即使是最新司法解释也未涉及内幕交易民事赔偿领域。
  此外,内幕交易中股民举证困难以及股民损失该如何计算,也是制约股民向内幕交易者索赔的难题所在。
  证监会昨日通报的涉嫌内幕交易案
  1满某平等人涉嫌内幕交易“宝莫股份”案
  满某平作为宝莫股份对外投资收购资产项目合作方董事长,知悉内幕信息并委托孙某明交易“宝莫股份”,获利330,869.96元,同时向孙某明泄露内幕信息并建议其买卖“宝莫股份”,涉嫌内幕交易、泄露内幕信息、建议他人买卖证券行为,证监会拟没收其违法所得并处以3倍罚款,对其泄露内幕信息并建议他人买卖的行为处以10万元罚款;孙某明与满某平关系密切且在内幕信息事项筹划期间存在异常联系,交易“宝莫股份”行为明显异常,获利1,128,328.41元,涉嫌内幕交易,证监会拟没收其违法所得并处以3倍罚款;宋某燕为内幕信息知情人,刘某芬因工作关系与满某平存在接触,后又因职务便利知悉内幕信息,李某与满某平、刘某芬存在亲属关系或工作关系,上述三人均委托孙某明交易“宝莫股份”,分别获利49,597.83元、57,228.27元、76,304.35元,涉嫌内幕交易,证监会拟没收三人违法所得并分别处以3倍罚款。马某峰利用宝莫股份控股股东监事身份及熟人关系打听、刺探内幕信息,交易“宝莫股份”行为明显异常,获利15,879,426.86元,涉嫌内幕交易,证监会拟责令其依法处理非法持有的股票,没收其违法所得并处以3倍罚款,同时对其采取终身证券市场禁入措施。
  2广某毅涉嫌内幕交易“英唐智控”案
  广某毅作为深圳市英唐智控持续督导阶段的保荐代表人,知悉上市公司与合作方解约的利空内幕信息,在内幕信息公告前减持“英唐智控”,规避损失795,558.70元,涉嫌内幕交易,证监会拟没收广某毅违法所得并处以3倍罚款,同时对其采取终身证券市场禁入措施。
  3黄某颢涉嫌内幕交易“世荣兆业”案
  在世荣兆业筹划重大投资事项期间,黄某颢与内幕信息知情人世荣兆业原副总裁、财务总监兼董事会秘书多次通讯联系,突击转入资金交易“世荣兆业”,交易行为与内幕信息及联络时点高度吻合,获利4,155,227.22元,涉嫌内幕交易,证监会拟没收黄某颢违法所得并处以3倍罚款。
  4张某光涉嫌内幕交易“任子行”案
  张某光与任子行董事长关系密切,在任子行筹划重大资产重组事项期间联系频繁,其交易“任子行”行为与内幕信息及联络时点吻合,交易异常,获利2,508,478.36元,涉嫌内幕交易,证监会拟责令张某光依法处理非法持有的股票,没收张某光违法所得并处以3倍罚款。

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